银行业监管罚单周报：合计被罚超四千万，中行深圳分行被罚千万

WEMONEY研究室WEMONEY研究室2022-08-08 16:24 数字金融

据企业预警通数据显示，上周（7.30-8.5）人民银行、银保监、证监会、交易所公告的罚单共计355张，环比增加6.29%；处罚金额累计约6136.12万元，环比增加21.43%。

数据显示，六大金融监管机构及下属派出机构均做出处罚，其中央行本期仅对一家银行进行处罚，且处罚金额为央行罚单中最高，四川村镇银行被罚款26万元；银保监会本期的千万罚单依旧对准同家机构，超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务等违规事实，单次被罚1130万元；外管局本期对一般企业开出两张百万罚单，其中包含一家房地产公司，因逃汇被外管局云南分局处罚120万元。

聚焦在银行业，上周银行业被罚款规模约4056万元，涉及邮储银行、建设银行、中国银行、中信银行、浙商银行、浦发银行、华夏银行、浦发银行、招商银行、内蒙古银行、海南银行、杭州银行等多家银行或旗下分支机构。

其中，中国银行深圳分行被罚超千万，这也是中国银行今年内收到的最大罚单。

监管罚单显示，中国银行深圳分行因风险管理部履职不到位；监管统计报表数据与事实不符；集团客户管理不合规；未采取风险防范措施、及时启动追索程序；违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；违规用理财压降贸易融资规模；轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范等十四项违法违规事实，被深圳银保监局罚款1130万元。

另外，相关责任人丁洁、刘浩、王炯、肖群分别被终身禁止从事银行业工作；曾钰恒被警告并取消高管任职资格三年；王少俊、吴宾分别被警告并处罚款50万元；叶新阶、王培分别被警告并处罚款30万元；蔡春彦、段永宽、周楚彬分别被警告。