渣打银行违规查询信用信息被罚230万元，此前曾被英国监管部门处罚近4亿元

WEMONEY研究室罗迹2022-02-10 22:10 数字金融

值得注意的是，渣打银行的英国分行因2018年和2019年的内部控制和报告失误，被该国金融监管机构处以创纪录的4655万英镑（约3.9亿人民币）的罚款。

2月9日，中国人民银行上海分行官网公布行政处罚公告，渣打银行（中国）有限公司（下称“渣打银行”）因违反信用信息查询相关管理规定，被罚230万元。时任渣打银行零售信贷部（个人金融信贷部）信贷总监陈燕来因对渣打银行违反信用信息查询相关管理规定的违法违规行为负有责任，被罚款10万元。

公开资料显示，渣打是一家国际银行集团，为来自144个市场的客户提供服务。渣打1858年在上海设立首家分行，2007年4月，渣打银行(中国)有限公司成为第一批本地法人化的国际银行。目前，渣打中国的营业网点已覆盖近30个沿海和内陆城市。

值得注意的是，渣打银行的英国分行因2018年和2019年的内部控制和报告失误，被该国金融监管机构处以创纪录的4655万英镑（约3.9亿人民币）的罚款。

据了解，这笔罚款是隶属于英格兰银行的审慎监管局(PRA)有史以来的最高罚款，比最初拟议的6650万英镑罚款低了30%，在该银行同意解决此事后，该罚款被降低。（WEMONEY研究室罗迹/编辑）

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