美的集团原副总裁涉嫌内幕交易，妻子买卖合康新能盈利10万罚80万

10月13日，中国证监会四川监管局网站发布一则行政处罚决定书（【2021】19号），不仅揭开了一起内幕交易，也让美的集团原副总裁肖明光离职原因曝光。

四川证监局的公告显示，当事人陈宏在涉及北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“合康新能”，300048.SZ）股票的买卖上，存在内幕交易。

2020年1月3日至2020年3月，美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”，000333.SZ）拟收购合康新能，美的集团董事长方某波、合康新能叶某吾、范某等人参加了此次事宜的商洽、讨论。

2020年3月25日，广东美的暖通设备有限公司（以下简称“美的暖通”，为美的集团子公司）与合康新能原控股股东上海上丰集团有限公司（以下简称“上丰集团”）、叶某吾、刘某成签署了《关于北京合康新能科技股份有限公司之股份转让协议》。同日，美的暖通与上丰集团、叶某吾签署了《表决权委托协议》，约定上丰集团和叶某吾将合计持有的5574.73万股（占合康新能总股本的5%）合康新能股份的表决权不可撤销地委托给美的暖通，委托期为本次交易股份完成交割之日起15个月。

上述交易完成后，美的暖通将控制合康新能23.73%的表决权，成为公司控股股东。当日收市后，美的集团、合康新能分别发布了相关事宜提示性公告。

证监会判定，上述公司控股股东、实际控制人拟发生变更事项构成《证券法》第八十条第二款第八项的重大事件。根据《证券法》第五十二条第一款的规定，该信息在依法公开前，属于内幕信息，敏感期为2020年1月13日至3月25日。

2020年3月23日，美的集团执委会表决通过对合康新能的收购方案，肖某光作为美的集团副总裁参加执委会表决事宜，是内幕信息知情人，知情时间不晚于2020年3月23日。陈宏系肖某光妻子，在内幕信息敏感期内，两人于2020年3月25日7：58分，13：34分，14：33分有3次通话联系。

陈某媚系陈宏的堂姐，其证券账户由陈宏实际控制和使用，资金来源主要为肖某光、陈宏夫妇。内幕信息敏感期内，陈宏于2020年3月25日14：35分开始通过电脑委托下单，分3笔共计买入15万股合康新能的股票，成交金额50.30万元。2020年6月2日至3日，该账户将15万股合康新能股票全部卖出，盈利10.57万元。

陈宏的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条规定的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条的规定，四川证监局决定对陈宏处以80万元罚款。

美的集团2020年年报显示，肖某光系美的集团副总裁肖明光，任期自2019年3月22日至2021年9月25日。肖明光，男，硕士，2000年加入美的，曾任美的集团财务管理部副总监和经营管理部总监、美的电器审计监察部总监、美的电器董事、美的集团财务总监等职务。美的集团2021年半年报显示，肖明光已离任。（公司研究室）