九鼎集团董事长吴刚被立案调查涉嫌违反基金法规

WEMONEY研究室林小林2021-09-30 10:46 基金

WEMONEY研究室从相关人士处获悉，此次吴刚被证监会立案调查，涉及九鼎集团旗下九鼎基金发行的某支基金产品清算事宜。

9月29日，新三板挂牌公司九鼎集团发布一则公告，其董事长吴刚收到中国证监会立案告知书。告知书称，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响。

WEMONEY研究室从相关人士处获悉，此次吴刚被证监会立案调查，涉及九鼎集团旗下九鼎基金发行的某支基金产品清算事宜。

该人士表示，吴刚本人并未在九鼎基金担任管理职务，在具体某只基金产品运营中，为了尽快收回资金，降低风险，吴刚要求将该产品进入清算程序。根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。吴刚此举涉嫌违反证监会有关规定。

该人士还称，涉及的基金产品主要出资人为九鼎集团自有资金，目前该基金产品已经清算完成。

天眼查显示，九鼎集团成立于2010年，是一家综合性投资集团，专注于私募股权投资管理业务。2014年4月，九鼎集团挂牌新三板，成为首家登陆新三板的私募股权投资机构。目前，其大股东为同创九鼎投资控股有限公司，持有期46.29%股份。九州证券成立于2002年12月10日，九鼎集团持有其85.76%股。

（WEMONEY研究室林小林/编辑）

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新三板九鼎集团立案

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