新网银行因与身份不明客户交易等违规被罚630万，副行长等高管被罚

WEMONEY研究室刘双霞2021-07-26 14:45 数字金融

7月26日，央行成都分行公布的行政处罚信息公示显示，新网银行因未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明客户进行交易等违规被罚款630万元。

同时，该行4名相关责任人累计被罚23.5万元。

其中，刘波(时任新网银行副行长)对“未按照规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易”违法违规行为负有责任，被罚款9.5万元。

李秀梅(时任新网银行B2C消费金融部总经理)对“未按照规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易”违法违规行为负有责任，被罚款 8.5万元。

刘刚(时任新网银行合规总监兼法务合规部总经理)对“未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”违法违规行为负有责任，被罚款4.5万元。

郭军(时任新网银行存款理财部副总经理)对“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任，被罚款1万元。（WEMONEY研究室刘双霞/编辑）

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